2020年全年九肖期期准,2020年全年开奖记录结果,凤凰神算,8888uu.com——衡阳市最近新闻

历史咨询

德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

发布日期:2022-06-30 08:42   来源:未知   阅读:

  一、基金托管协议当事人.......................................................................................................4

  二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................................................................6

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................................7

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................................................14

  五、基金财产的保管.............................................................................................................15

  六、指令的发送、确认及执行.............................................................................................18

  七、交易及清算交收安排.....................................................................................................22

  八、基金资产净值计算和会计核算.....................................................................................27

  九、基金收益分配.................................................................................................................32

  十、基金信息披露.................................................................................................................33

  十一、基金费用.....................................................................................................................35

  十二、基金份额持有人名册的保管.....................................................................................37

  十三、基金有关文件档案的保存.........................................................................................38

  十四、基金管理人和基金托管人的更换.............................................................................39

  十五、禁止行为.....................................................................................................................42

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.............................................................44

  十七、违约责任.....................................................................................................................46

  十八、争议解决方式.............................................................................................................47

  十九、托管协议的效力.........................................................................................................48

  二十、其他事项.....................................................................................................................49

  限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募

  金的基金管理人,中国民生银行股份有限公司拟担任德邦大健康灵活配置混合型

  下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若

  有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  办理票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事结汇、售汇

  业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;保险兼业代理

  业务(有效期至2014年02月18日);提供保管箱服务;经国务院银行业监督管

  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)《证

  券投资基金托管业务管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下

  简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

  《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资

  基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》等有关法律法

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

  人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,

  基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用

  相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行

  股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指

  期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金

  融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分

  离交易可转债)、中小企业私募债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、

  银行存款、货币市场工具等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

  基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为0-95%;投资于债券、债

  券回购、货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投

  资的其他金融工具不低于基金资产的5%;其中投资于大健康主题的证券比例不

  低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证

  5%。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规

  (1)本基金持有股票占基金资产的比例为0-95%;投资于债券、债券回购、

  货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

  金融工具不低于基金资产的5%;其中投资于大健康主题的证券比例不低于非现德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  (14)本基金总资产不得超过本基金净资产的140%;本基金进入全国银行

  (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  金资产净值的10%,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过

  基金资产净值的95%,其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政

  府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本

  基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

  值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金

  额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金持有的股票市值和买入、卖

  出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的

  规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

  例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情

  议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对

  (五)本基金投资中小企业私募债券的应符合证监会《关于证券投资基金投德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  基金管理人董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券的投资决策流程、风险

  至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

  关风险采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。

  如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金

  中小企业私募债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制制度

  督,如发现异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配

  合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金

  托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促

  基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告

  托管人有权要求基金管理人在10个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的

  人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管

  人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市

  场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格

  按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金

  管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金

  管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,

  交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易

  对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金

  管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人

  则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现

  基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应

  投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动

  性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相

  公开发行股票网下配售部分(如适用)等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

  证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

  央国债登记结算有限责任公司、银行间清算所股份有限公司负责登记和存管,并

  相关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产

  生的受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与

  损失,及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人

  本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投

  资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常

  情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投

  采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基

  金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人

  应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的

  流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人违反基金合同或预先

  有关书面资料,保证基金托管人有足够的时间进行审核,并保证向基金托管人提

  供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调

  监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以

  净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

  收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

  反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方

  式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和

  核查。基金管理人收到通知后及时核对并回复基金托管人,对于收到的书面通知

  后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人

  的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改

  正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管

  理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金

  本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应

  在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管

  人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报

  律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管

  会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人

  无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺

  诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,

  基金托管人应报告中国证监会。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户

  等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基

  账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知

  基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管

  理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上

  述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以

  供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并

  本托管协议对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,

  基金托管人应在规定时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;

  同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

  当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段

  妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管

  三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金财产为自己及任何第三方谋取

  基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指

  确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托

  管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

  将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时

  间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字并加盖会计师

  含基金名称,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预

  管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基

  托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦

  备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级

  法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的

  他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金

  托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  任公司的有关规定,以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间

  清算所股份有限公司开立债券托管账户、持有人账户和资金结算账户,并代表基

  金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国

  定开立,在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有

  的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责

  任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托

  管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同

  办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任,

  基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

  保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

  合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

  的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

  原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。对于无法取得二份以上的

  正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件,未经双方协商

  指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  法定代表人或其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权

  委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样本,授权文件

  权文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并

  经电话确认的时点。如早于前述时间,则以基金托管人收到授权文件并经电话确

  权人及相关操作人员以外的任何人泄漏,但法律法规规定或有权机关要求的除外。

  权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令,基金托管人在复核德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  后应在规定期限内执行,不得延误。对于被授权人依约定程序发出的指令,基金

  管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员

  的授权,且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令执行前按照本协议约定通

  知基金托管人并经基金托管人根据本协议的约定方式或双方认可的方式确认后,

  则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管

  在复核后应在规定期限内执行,不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指

  令按照本协议的约定进行审慎的表面一致性审查,基金托管人不负责审查基金管

  理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,基

  金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的

  上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何

  鉴后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易

  划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必

  需的时间,一般为两个工作小时,基金管理人应于划款当日的15:00前向基金

  托管人发送划款指令,如有特殊情况,双方协商解决。由资产管理人原因造成的

  指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的

  并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人

  应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行审慎的表面一致性审查,如有疑问

  余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎

  回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,

  由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。在及时通知

  金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经

  行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,

  并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财产造成

  损失的,基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人的依据交易

  行。基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人发送的指令执行,应在发现后

  及时采取措施予以弥补;若对基金管理人、基金财产或投资人造成直接损失的,

  工作日,以书面方式(以下简称“授权变更通知书”)通知基金托管人,同时基

  金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  人或其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权书。基金

  托管人在收到授权文件传真并经电话确认后,授权文件即生效,原授权文件同时

  废止。被授权人变更通知生效前,基金托管人仍应按原约定执行指令,基金管理

  人不得否认其效力。新的授权通知在传真发出后七个工作日内送达文件正本。授

  权通知生效之后,正本送达之前,资产托管人按照授权通知传真件内容执行有关

  业务,如果授权通知正本与传真件内容不同,由此产生的责任由资产管理人承担。

  与预留的授权文件内容相符进行审慎检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,

  同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过

  理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,租用其交易单元作为基金的

  专用交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人

  应提前通知基金托管人。基金管理人应根据有关规定,在基金的半年度报告和年

  度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的

  成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将上述情况及基金交易单元号、

  佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律

  法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准。

  经纪合同,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规

  证金管理办法》,在每月第二个工作日内,中国证券登记结算有限责任公司对结

  算参与人的最低结算备付金限额或结算保证金(含权证业务交收保证金)进行重

  新核算、调整,基金管理人应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金

  调整金额,留出足够资金头寸,以保证正常交收。基金托管人在中国证券登记结

  算有限责任公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日,在资金调节表中反

  映调整后的最低备付金和证券结算保证金。基金管理人应预留最低备付金和证券

  结算保证金,并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金

  中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据

  如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失,应由基金托管德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,

  致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果

  因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管

  理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原因

  造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由

  基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产

  T+1日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理

  人应在T+1日上午10:00前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规

  定备足资金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有

  限责任公司之间的一级清算,由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的

  行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的

  资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送的划款指令并同时通

  知基金管理人,并视账户余额充足时为指令送达时间。基金管理人在发送划款指

  令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间,一般为2个工作小时。在基金资金

  头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议

  必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实

  际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导

  基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账目德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

  性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指

  日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、

  数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双

  方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关

  当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,

  基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基

  基金托管人应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能

  按时拨付,如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  的原则,即按照托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转入款)与托

  管账户应付额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定

  托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额

  时,基金管理人负责将托管账户净应收额在当日15:00前从“登记清算账户”划

  到基金托管账户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行账务处理;

  当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在当日9:30前将划款指令发送给基

  金托管人,基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在当日12:00

  前划往“登记清算账户”,基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人进行账

  金管理人的原因未准时到账的资金,应及时通知基金管理人划付,由此产生的责

  付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托

  资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届

  人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账

  余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,

  定的方式提交给基金托管人,经基金托管人复核无误后,以约定的方式将复核结

  理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关

  的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,

  挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

  重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市

  价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

  生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

  调整最近交易市价,确定公允价格;德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境

  未发生重大变化,按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日

  的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资

  息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重

  大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值

  全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如

  最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重

  交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

  所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机

  6)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值

  错误时,视为基金份额净值错误;基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应

  当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错

  误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国

  证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告;前

  偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后

  如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执

  且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值

  出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付

  赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以

  基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由

  D.由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),

  进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由

  据错误或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已

  经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份

  额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可免除赔偿责任。但基金管理人、基

  业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行

  托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作

  相关账册并与基金管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在

  分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

  度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起60

  日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起90日内完成基金年度报告

  的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月

  管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

  基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  下,基金管理人经与托管人协商一致,可在中国证监会允许的条件下调整基金收

  在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。基金收益分配方案公告后

  (依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指

  投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算

  拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息

  披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基金运

  作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不应视为

  份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金资产净值、基金份额净

  值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金半年度

  报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国

  证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师

  会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息,

  在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中

  件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,

  基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定

  的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人

  定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过

  基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,

  查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

  人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计

  支付的银行费用、银行账户维护费、基金合同生效后的信息披露费用、基金份额

  持有人大会费用、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费等根

  金托管费率,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依

  照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  垫付,运作后由基金管理人于次日起三个工作日内向基金托管人发送划付指令,

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

  有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释,

  如基金管理人无正当理由,基金托管人可拒绝支付。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管

  理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。如不

  金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基

  料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少15年以上。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有基金总份额10%

  的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

  业务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手

  续,临时基金管理人或新任基金管理人应当及时接收。新任基金管理人应与基金

  事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,

  8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

  业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者

  临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

  7)审计:原任基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审计

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  管业务前,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继

  续履行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或

  基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照《基金合同》的规定收取基金

  接引用法律法规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容被

  取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应

  履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

  业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损

  害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基

  金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接

  益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

  责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使

  损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

  发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔

  偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造

  友好协商未能解决的,均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照申请仲裁时

  该会现行有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局的,对各

  应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章,协议

  当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注

  或盖章并加盖双方公章/合同专用章之日起成立,自基金合同生效之日起生效。

  尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  (本页为《德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》签署页,无正文)

返回